不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

【名词&注释】

统一管理(unified management)、管理机构、证券市场(securities market)、直接投资(direct investment)、采取措施(take measures)、注册资本(registered capital)、决策机构(decision making body)、有关规定(related regulations)、符合规定(conforming to prescribed)、证券公司内部控制

[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A. A．健全性
B. B．合法性
C. C．制衡性
D. D．独立性

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[单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。

A. A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B. B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C. C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D. D．投资决策机构^{(decision making body)}是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A. A．0．5%
B. B．1%
C. C．3%
D. D．5%

[单选题]证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。

A. A．10
B. B．12
C. C．15
D. D．20

[单选题]内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

A. 1/5
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/6

[多选题]直接投资业务的范围包括（）。

A. 使用自有资金对境内企业进行股权投资
B. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
C. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D. 投资于国债

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