【名词&注释】
商业银行(commercial bank)、行政处罚(administrative punishment)、保证金(margin)、货币资金(monetary fund)、现金流量表(cash flow statement)、保荐人(sponsor)、律师事务所(law office)、证券公司风险控制、法律意见、业务管理办法
[多选题]证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制()。
A. 净资本计算表
B. 风险资本准备计算表
C. 风险控制指标监管报表
D. 现金流量表
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学习资料:
[单选题]集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的()。
A. A.30%
B. B.25%
C. C.20%
D. D.10%
[单选题]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立()。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通专用证券账户
[单选题]转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于()%。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
[多选题]符合《律师事务所(law office)从事证券法律业务管理办法》要求的有()。
A. 调整范围是律师事务所(law office)及其指派的律师从事证券法律业务
B. 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所(law office)从事证券法律业务
C. 律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务
D. 同一律师事务所(law office)不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
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