基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库模拟考试库227

1. [单选题]（）是我国基金市场的监管主体。

A. 证券管理机构
B. 基金业委员会
C. 中国证监会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

2. [单选题]对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管

3. [单选题]基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会

4. [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益

5. [单选题]如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％

6. [单选题]对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

A. 适度监管
B. 事前监管
C. 底线监管
D. 自律监管

7. [单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

A. 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B. 各地证监局
C. 证监会
D. 基金业协会

8. [单选题]商业银行担任基金托管人，应由（）核准方能担任。

A. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
B. 中国证监会
C. 中国证监会会同银监会
D. 基金业协会

9. [单选题]下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。

A. 检查
B. 调查取证
C. 行政处罚
D. 公开谴责

10. [单选题]狭义的基金监管方式不包括（）。

A. 对基金机构的审核注册
B. 对基金机构行为的检查
C. 对基金机构各种违法违规行为的处置
D. 对基金机构出现某些法定情形后的处置

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