【名词&注释】
发现问题、市场准入(market access)、行业协会(trade association)、深入研究(further study)、专业人员(professional)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、大力开展(energetically unfold)、难点、热点问题
[多选题]基金行业自律管理的方式主要包括()。
A. 制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理
B. 大力开展(energetically unfold)基金业宣传活动,树立行业形象
C. 加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D. 通过督察长进行定期检查
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学习资料:
[单选题]因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在()个交易日内进行调整。
A. A.5
B. B.10
C. C.20
D. D.30
[单选题]基金管理公司的香港子公司经中国证监会(china securities regulatory commission)批准,并取得国家外汇局批准的()后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。
A. 投资额度
B. 投资年限
C. 注册资本(registered capital)
D. 专业人员数量
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)对基金托管银行的日常持续监管要求有()。
A. 只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B. 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会(china securities regulatory commission)
C. 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效
D. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
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