证券交易综合练习题库2022考前模拟考试266

1. [单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

2. [多选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A. 发行人的高级管理人员
B. 发行人控股的公司
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 保荐人

3. [单选题]营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。

A. A、双人负责制
B. B、轮换岗位制
C. C、责任追究制^{(responsibility-ascertained system)}
D. D、岗位责任制

4. [单选题]由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。

A. A、技术风险B、市场风险C、管理风险D、经营风险

5. [单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A. 受到法律制裁
B. 受到监管处罚
C. 被采取监管措施
D. 遭受财产损失

6. [多选题]建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。

A. 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B. 当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C. 当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D. 证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

7. [多选题]客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

A. 保证客户资金安全
B. 维护投资者利益
C. 控制证券行业风险
D. 维护市场稳定

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