基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库免费模拟考试题268

1. [单选题]在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

A. 证券管理机构
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

2. [单选题]（）是日常监管的重点。

A. 内部控制监管
B. 公司治理监管
C. 基金准入
D. 经营运作监管

3. [单选题]基金存续期信息披露监管包括（）。

A. 对基金募集申请材料^{(application material)}进行审核
B. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C. 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

4. [单选题]以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

A. 基金托管人^{(fund trustee)}资格由中国证监会批准
B. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C. 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D. 基金托管业务的监管主要由中国银监会^{(china banking regulatory commission)}负责

5. [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益

6. [单选题]依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。

A. 被依法取消基金管理资格
B. 基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
C. 被基金份额持有人大会解任
D. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

7. [单选题]基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。

A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 3／4

8. [单选题]对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

A. 适度监管
B. 事前监管
C. 底线监管
D. 自律监管

9. [单选题]私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会

10. [单选题]公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元

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