第八章融资融券业务题库2022考试题211

1. [单选题]证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%

2. [多选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）。

A. 融资融券业务资格申请书
B. 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C. 融资融券业务方案
D. 内部管理制度文本

3. [多选题]证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

A. 确定对单一客户和单一证券的授信额度^{(line of credit)}
B. 确定融资融券的期限和利率（费率）
C. 确定融资融券业务的总规模
D. 确定对具体客户的授信额度^{(line of credit)}

4. [多选题]对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录

5. [多选题]作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。

A. 深证新指数
B. 深证100指数
C. 深证综合指数
D. 中小板指数

6. [单选题]假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. A、200%
B. B、300%
C. C、210%
D. D、140%

7. [单选题]客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。

A. A.给客户增加新的融资融券额度B.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索C.给客户延期D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索

8. [单选题]当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险。

A. A.T+4B.T+2C.T+3D.T+1

9. [多选题]客户办理融资融券业务需要开立以下账户（）

A. A、客户信用资金账户B、客户信用交易担保资金账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金管理账户

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