2022第四章证券经纪业务题库考前模拟考试220

1. [单选题]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部^{(security operation house)}的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

2. [单选题]证券营业部^{(security operation house)}应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

3. [多选题]账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

A. 客户姓名、名称或证件号码
B. 证件有效期
C. 机构年检有效期等客户重要身份信息
D. 联系地址、联系电话

4. [单选题]女性，26岁。1型糖尿病。今日因感冒，食欲减退、少食，常规注射胰岛素，家属发现神志不清。

A. C

5. [多选题]投资建议服务内容包括（）。

A. 投资的品种选择
B. 投资组合
C. 理财规划建议
D. 代替客户做出投资决定

6. [多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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