期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、过错责任、财务状况(financial situation)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、证券营业部(security operation house)、主管机关(competent authorities)、商品期货交易(commodity futures trading)

[判断题]期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）

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学习资料：

[单选题]股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易^{(commodity futures trading)}结算单，作为商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历证明。

A. 证券营业部^{(security operation house)}
B. 期货公司结算
C. 期货交易所
D. 银行

[单选题]承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。

A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平

[单选题]在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

A. 以本人的年收入证明文件为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准
C. 应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

[单选题]自然人投资者申请开立股指期货时，如其用仿真交易经历申请，那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是（）。

A. 5个交易日、20笔以上
B. 10个交易日、20笔以上
C. 20个交易日、20笔以上
D. 10个交易日、10笔以上

[多选题]《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（）。

A. 基本情况的分值上限为20分
B. 相关投资经历的分值上限为15分
C. 财务状况的分值上限为50分
D. 诚信状况的分值上限为15分

[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包括（）。

A. 证券公司
B. 基金公司
C. 担保公司
D. 合格境外机构投资者

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