期货从业人员执业行为准则（修订）题库2022模拟考试冲刺试题213

1. [多选题]期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

A. A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B. B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C. C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D. D．以个人或者他人名义参与期货交易的

2. [单选题]期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 永久性
C. 6个月至12个月
D. 3年内或永久性

3. [单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所

4. [单选题]期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A. 行业背景
B. 执业能力
C. 人脉关系
D. 经济状况

5. [单选题]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

6. [单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

7. [单选题]期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

A. 拒绝协会调查或检查
B. 向投资者隐瞒重要事项
C. 操纵期货价格
D. 违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

8. [多选题]期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高^{(constant improvement)}专业胜任能力。

A. 期货从业人员
B. 期货业务辅助人员
C. 居间人员
D. 经营机构的其它人员

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