【名词&注释】
主要内容(main contents)、法律文书、数字证书(digital certificate)、证券公司(securities company)、协议书(letter of agreement)、证券交易(stock exchange)、证券营业部(security operation house)、法人资格、证券经纪商(security broker)、使用手册(service manual)
[单选题]证券营业部(security operation house)负责人强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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学习资料:
[多选题]下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。
A. 投资者的资金账户卡号
B. 数字证书
C. 网上证券委托的有效身份识别证件
D. 投资者的证券账户卡号
[单选题]()是客户与证券经纪商(security broker)之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D. 《证券交易委托代理协议》
[单选题]证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A. 咨询
B. 开户
C. 委托
D. 清算
[单选题]证券营业部(security operation house)负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部(security operation house)负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是()。
A. 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请
B. 继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上,有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的
C. 捐赠涉及的过户登记申请
D. 法人资格丧失涉及的过户登记申请
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