根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送

【名词&注释】

及时性(betimes)、真实性(authenticity)、规章制度、董事会(board of directors)、农业银行(agricultural bank)、重点工作(key work)、工作情况(working condition)、监管部门(supervision department)、业务部门(business department)、风险管理部门

[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

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学习资料：

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价

[单选题]在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.

A. 内控评价审核员
B. 内控评价申报员
C. 内控评价管理员
D. 系统管理员

[多选题]农业银行近年来开展的管理活动中，属于内部环境的有：（）

A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革

[多选题]关于制度审批发布，下列说法正确的是（）

A. 基本制度应当由董事会审批同意后发布
B. 分支行制度由分、支行行长或行长授权的人员审批签发
C. 一级分行的制度管理部门应当于每年年初向总行制度管理部门备案上一年度一级分行制定的规章制度
D. 下级行规章制度确有需要突破上级行规章制度的，应当报经上级行审批同意后再公布施行

[多选题]关于后续监督，以下叙述正确的是（）。

A. 整改督办部门应根据整改工作情况^{(working condition)}，按年度开展后续监督，验证整改结果
B. 后续监督原则上应采取现场检查方式
C. 后续监督重点验证整改的及时性、真实性和有效性
D. 整改督办部门应根据后续监督情况撰写后续监督报告

[多选题]商业银行主要合规风险点包括（）

A. 农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门^{(business department)}和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门^{(supervision department)}发现的合规风险点和合规风险提示等

[多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用

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