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证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为()

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  • 【名词&注释】

    理论基础(theoretical basis)、投资收益(investment income)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、委托人(principal)、咨询机构(machinery for consultation)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、信息知情权(right to know information)、基金持有人(fund holder)

  • [多选题]证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为()

  • A. 代理委托人从事证券投资
    B. 与委托人约定分享证券投资收益
    C. 与委托人约定分担证券投资损失
    D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(corporate stock)

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  • 学习资料:
  • [单选题]套利的理论基础在于经济学中所谓的()。
  • A. 看不见手原理
    B. 一价定律
    C. 报酬递减规律
    D. 完全竞争市场理论

  • [多选题]债券的收益性表现为以下哪几个方面()
  • A. 债券以哪个币种发行
    B. 债权人将债券一直保持至期满日为止,并可按照约定条件取得利息
    C. 债券发行时约定的利率
    D. 债权人在债券期满之前的债券转让差价收益

  • [单选题]下列权利中,()是基金持有人(fund holder)不能行使的。
  • A. 基金信息知情权(right to know information)
    B. 表决权
    C. 收益权
    D. 经营决策权

  • [单选题]我国《证券法》(securities law)规定,证券持有人所持有的证券上市交易前,应当全部托管在()。
  • A. 证券公司
    B. 证券交易所
    C. 资信评估机构
    D. 证券登记结算机构

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