证券发行与承销题库2022第九章债券的发行与承销题库职称晋升每日一练(10月12日)

1. [多选题]资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。

A. A、发起机构
B. B、受托机构
C. C、贷款服务机构
D. D、资金保管机构

2. [单选题]关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。

A. 股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B. 有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C. 累计债券余额不超过公司净资产的40％
D. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

3. [多选题]证券公司借入次级债务应当符合（）条件。

A. 借入资金有合理用途
B. 次级债务应当以现金或中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认可的其他形式借入
C. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D. 次级债务合同条款符合证券公司监管规定

4. [多选题]以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。

A. 债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}确立并登记完毕
B. 发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C. 实际发行额不少于人民币5亿元
D. 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%

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