金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、情节严重(gravity of the circumstances)、日常工作(routine)、派出机构(agency)、人力资源部(human resources department)、行政主管部门(executive branch)、信息技术部、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、反洗钱检查、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处一万元以上五万元以下罚款。

A. 未按照规定履行客户身份识别义务
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
D. 违反保密规定，泄露有关信息
E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

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[单选题]当代理人持支票办理转账业务，且单笔转账金额达到标准时，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。

A. 核对储户有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他有效身份证明文件
B. 核对代理人有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他有效身份证明文件
C. 同时核对代理人和储户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他有效身份证明文件
D. 核对代理人或储户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他有效身份证明文件

[单选题]以下哪一项是指柜员开展日常工作所从属的岗位（）。

A. 柜员号
B. 柜组
C. 柜员级别
D. 柜员状态

[单选题]农合机构辖内分支机构撤销，应向省联社（）需求管理员提交《业务申请表》的原件及扫描件，由省联社统一进行撤销处理。

A. 会计结算部
B. 人力资源部
C. 信息技术部
D. 行政管理部

[单选题]下面关于库房锁匙与库房密码管理规程的描述中，不正确的是（）。

A. 库房钥匙的保管应坚持双人双锁的原则
B. 库房密码的保管应坚持垂直交接的原则
C. 库房钥匙的保管应坚持垂直交接的原则
D. 库房密码的保管应坚持严禁交叉的原则

[多选题]在纸票登记业务中，纸质商业票据付款后，承兑行或承兑人开户机构所应登记的内容，主要有（）。

A. 最后一手持票人名称
B. 承兑行或承兑人开户机构行号
C. 承兑人名称
D. 出票日期
E. 票据号码

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