第四章证券经纪业务题库2022免费模拟考试题106

1. [单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理

A. A．证券公司
B. B．商业银行
C. C．托管银行
D. D．政策性银行

2. [单选题]投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合^{(inconformity)}投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

A. 买者自负
B. 买卖自愿
C. 卖者自负
D. 买卖自负

3. [单选题]上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

A. 《债券市场投资者风险揭示书》
B. 《债券市场普通投资者风险揭示书》
C. 《债券市场专业投资者风险揭示书》
D. 《投资者风险揭示书》

4. [单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知^{(written notice)}方式提出解除协议。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

5. [多选题]下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

A. 一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B. 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
C. 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D. 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

6. [多选题]证券经纪业务禁止行为包括（）。

A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所^(exchange)申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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