【名词&注释】
交易成本(transaction cost)、人民币(rmb)、净利润(net profit)、利害关系(interested relation)、资金占用(occupation of fund)、具体要求(concrete requirements)、业务部门(business department)、中国证券(china ' s securities)、不低于(no less than)、我国证券公司(securities company in china)
[单选题]在日常监管中,以()为监管重点。
A. 净资本
B. 负债总额
C. 净利润
D. 资本充足
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学习资料:
[单选题]关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
A. A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B. B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C. C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D. D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理:、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不低于(no less than)人民币5亿元
[多选题]成立集中、统一的中国证券(china s securities)登记结算公司的意义包括()。
A. 消除市场分割
B. 减少资金占用
C. 根除市场风险
D. 降低交易成本
[多选题]资信评级机构必须做到()。
A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B. 建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
C. 从事证券评级业务的业务部门(business department)应当与其他业务部门(business department)保持独立
D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
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