制度合规主要是指（）。

【名词&注释】

商业银行(commercial bank)、规章制度、经营活动(operating activities)、操作员(operator)、农业银行(agricultural bank)、相关内容(related contents)、申请表(application form)、普通用户(general user)、管理部门、必须有(must have)

[单选题]制度合规主要是指（）。

A. 银行的内部制度中应有合规相关内容
B. 商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
C. 银行开展经营活动必须有^{(must have)}规可依
D. 银行内部要设置专门的合规部门

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户^{(general user)}。

A. 黑名单录入员
B. 综合报告员
C. 网点报告员
D. 网点操作员

[单选题]下列职务可以由同一人担任的是：（）。

A. 信贷调查与审查
B. 信贷审查与审批
C. 信贷调查与贷后管理
D. 业务申请与审批

[单选题]（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

A. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B. 向银监会提交商业银行合规风险评估报告
C. 实施合规风险的监测报告工作
D. 全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告

[多选题]关于农业银行制度立项，下列说法正确的是（）

A. 制度立项包括年度立项和临时立项
B. 制度立项应填具《制度立项申请表^{(application form)}》
C. 临时立项是年度立项的补充
D. 制度管理部门可以主动立项并确定起草部门

[多选题]对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的（）等维度进行分析。

A. 风险发生的概率
B. 风险导致的损失
C. 风险的原因
D. 风险的分类

本文链接：https://www.51bdks.net/show/z9nyew.html