证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有

【名词&注释】

证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、情节严重(gravity of the circumstances)、《公司法》(the company law)、证券交易所(stock exchange)、关联方关系、书面形式(written form)、有关规定(related regulations)、《实施细则》、限定性和非限定性

[多选题]证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定^{(related regulations)}，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B. 通过固定交易单元进行交易
C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D. 超出投资范围和比例进行投资

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[多选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

A. A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C. C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

[单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式^{(written form)}将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]集合资产管理业务特点的是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

A. 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B. 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C. 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D. 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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