证券交易题库2022第五章经纪业务相关实务题库模拟考试题185

1. [单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部^{(security operation house)}传送投资者配股明细数据库

A. A．配股公告日
B. B．配股公告日后一天
C. C．配股登记日
D. D．配股登记日后一天

2. [单选题]深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。

A. 1000，1000
B. 1000，500
C. 500，500
D. 500，1000

3. [单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

4. [多选题]上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。

A. 上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}认可的其他证券品种
B. 上市公司重大资产重组
C. 上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D. 上市公司股权激励计划

5. [多选题]使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A. 向结算公司提交网络申请
B. 登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C. 到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D. 使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

6. [多选题]证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。

A. 作获利保证
B. 作共担风险^{(share risks)}承诺
C. 虚假宣传
D. 误导客户

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