2022第五章经纪业务相关实务题库模拟试卷244

1. [单选题]上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}实行全面指定交易后，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部^{(security operation house)}传送投资者配股明细数据库。

A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天

2. [单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

3. [多选题]上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。

A. 发行公告的刊登
B. 网上发行与网下发行的回拨
C. 网上股份登记
D. 网下股份登记

4. [多选题]上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}A股送股日程安排为（）。

A. 申请材料^{(application material)}送交日为T-5日前
B. 结算公司核准答复日为T-3日前
C. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D. 股权登记日为T+3日

5. [多选题]证券公司的禁止行为有（）。

A. 代客户下达交易指令
B. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C. 代客户接收、保管或者修改交易密码
D. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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