2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库考试试题下载(7X)

1. [单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格

2. [多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合^{(inconformity)}《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构应当（）。

A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合^{(inconformity)}条件的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

3. [多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。

A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/z88wne.html