2022对公业务的合规管理题库备考模拟试题243

1. [单选题]对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立健全规章制度管理流程
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规性审核制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]农业银行重大合规事项的决策机构是（）。

A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

3. [单选题]法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。

A. 全面法律管理
B. 协助各业务部门管理
C. 主动法律服务
D. 法律服务信息化

4. [多选题]商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

A. 业务部门实施有效自我合规控制
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C. 内部审计事后控制
D. 合规文化建设

5. [多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

6. [多选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务^{(major task)}目标包括：（）。

A. 逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
B. 内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著^{(remarkable effect)}提高，全行内控合规体系持续改进
C. 制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
D. 实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

7. [多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

8. [多选题]对公客户经理在工作中遇到利益冲突，应主动回避。办理（）等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。

A. 授信
B. 资信调查
C. 融资
D. 存款

9. [单选题]建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。

A. 制度
B. 体系
C. 系统
D. 数据库

10. [多选题]风险管理战略应充分考虑外部经营环境，包括（）等。

A. 经济发展速度
B. 经济金融政策
C. 监管要求
D. 同业竞争水平

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