【名词&注释】
管理机构、法律规定、交易价格(transaction value)、司法机关(judicial organ)、证券交易所(stock exchange)、审计报告(audit report)、涉嫌犯罪(a suspected crime)、法律意见书、无记名股票(bearer stock)、书面报告(written report)
[单选题]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该股票。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
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[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员,在法律规定的期限内,不得买卖该种股票,该期限是()。
A. 自接受委托之日起至上述文件公开后5日内
B. 自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内
C. 在该股票承销期内和期满后5日内
D. 在该股票承销期内和期满后6个月内
[单选题]按照股东享有的股东权益和风险大小不同,股票可分为()。
A. 普通股、优先股、混合股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 簿记式股和实物券式股
[单选题]通过证券交易所的交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告(written report)。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。
A. 经营方针、范围的重大变化
B. 公司涉嫌犯罪(a suspected crime)被司法机关立案调查
C. 公司的董事、监事发生变动
D. 持有公司10%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化
E. 公司在履行经济合同中出现违约
[多选题]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券经纪
D. 为客户融资融券交易
E. 证券资产管理
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