2022证券投资分析题库第八章金融工程应用分析题库模拟考试140

1. [单选题]证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期^{(retention period)}应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

2. [单选题]下列的说法，正确的是（）。

A. 证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期^{(retention period)}应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
B. 证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C. 证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
D. 证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

3. [多选题]亚洲证券分析师联合会^(federation)的发起者为（）。

A. 日本证券分析师协会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会
C. 香港证券分析师协会
D. 韩国证券分析师协会

4. [多选题]金融工程开发的套利策略可能涉及不同的（）。

A. 地点、时间、金融工具
B. 风险
C. 法律法规
D. 税率方面的套利机会

5. [多选题]风险管理与控制的核心之一是（）。

A. 风险的计量
B. 风险限额的确定与分配
C. 风险监控
D. 风险的消除

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