证券交易综合练习题库2022模拟试题144

1. [多选题]下列关于权证的说法，正确的有（）。

A. 权证的发行人只能是证券发行人^(issuer)
B. 权证的具体交易方式^{(transaction mode)}与股票交易^{(stock exchange)}不同
C. 权证具有期权的性质，也有交易的价值
D. 权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

2. [单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。

A. A、10
B. B、15
C. C、20
D. D、25

3. [单选题]上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

A. A、O.05%
B. B、0.1%
C. C、0.5%
D. D、1%

4. [单选题]目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A. A、每月
B. B、每季度
C. C、每半年
D. D、每年

5. [单选题]（），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A. A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日

6. [单选题]我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。

A. 止损委托申报
B. 止损限价委托申报
C. 全额成交申报
D. 限价申报

7. [多选题]在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。

A. 一名高级管理人员
B. 一名监事
C. 董事长
D. 一名董事

8. [多选题]非交易性过户主要有以下情况（）。

A. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B. 符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C. 法院判决等引起的记名证券权益人变更
D. 法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

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