下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

【名词&注释】

公司债券(corporate bond)、英国政府(british government)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券咨询机构(securities consultancy services)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、主承销商(managing underwriter)、证券公司内部控制

[单选题]下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

A. 公司债券
B. 铁路股票
C. 政府债券
D. 公司股票^{(corporate stock)}

[单选题]按照我国《证券法》^{(securities law)}及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A. 证券公司
B. 可转换债券主承销商^{(managing underwriter)}
C. 证券咨询机构
D. 证券投资机构

[多选题]证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 经营风险
D. 道德风险

本文链接：https://www.51bdks.net/show/z58475.html