计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公

【名词&注释】

管理机构、主要内容(main contents)、候选人(candidate)、保证金(margin)、公司章程(articles of association)、分支机构(branch)、业务范围(business scope)、注册资本(registered capital)、证券公司风险、证券公司治理

[判断题]计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）

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学习资料：

[单选题]由证券公司承办的证券发行称为()。

A. 包销
B. 代销
C. 承销
D. 推销

[单选题]证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%

[多选题]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围^{(business scope)}或者注册资本^{(registered capital)}

[多选题]在转融通业务的风险控制指标有（）。

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C. 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D. 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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