对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或

【名词&注释】

法律制度、管理办法、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《信托法》、基金托管人(fund trustee)、基金年度报告、中国银监会(china banking regulatory commission)、《证券法》(securities law)、发表意见

[单选题]对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。

A. A．连续两次，10日
B. B．连续三次，10日
C. C．连续两次，5日
D. D．连续三次，5日

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]对履行基金托管职责的监督不包括（）。

A. A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B. B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C. C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D. D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

[单选题]以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

A. A．对基金募集申请的核准
B. B．基金登记机构的准入监管
C. C．基金销售活动的监管
D. D．基金信息披露的监管

[多选题]基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

A. 《证券投资基金法》
B. 《证券法》^{(securities law)}
C. 《基金销售管理办法》
D. 《信托法》

[多选题]基金托管人资格由（）核准。

A. 中国证监会
B. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
C. 中国保监会
D. 证券业协会

本文链接：https://www.51bdks.net/show/z48o5.html