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以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是()

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    金融机构(financial institution)、保存期限(storage life)、反洗钱义务、性交易(sexual deal)

  • [多选题]以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是()

  • A. 客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年
    B. 客户身份资料自一次性交易(sexual deal)记账当年计起至少保存5年
    C. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
    D. 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
    E. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

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  • 学习资料:
  • [单选题]金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚()
  • A. A、处80万元以上500万元以下罚款
    B. B、处50万元以上500万元以下罚款
    C. C、处20万元以上50万元以下罚款
    D. D、处10万元以上30万元以下罚款

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