第四章证券投资基金题库2022模拟练习题287

1. [单选题]下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。

A. A．是委托人^(principal)、受益人与受托人的关系
B. B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C. C．是所有者和经营者之间的关系
D. D．是相互制衡的关系

2. [多选题]公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）。

A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 承诺收益或承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人^{(fund trustee)}或者基金份额发售机构

3. [多选题]指数基金的优点主要有（）

A. 费用低廉
B. 风险较小
C. 收益率高
D. 可作为避险套利的工具

4. [单选题]我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产^{(net assets)}不低于（）人民币。

A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元

5. [多选题]具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。

A. 总资产和资本充足率符合有关规定^{(related regulations)}
B. 设有专门的基金托管部门
C. 有安全保管基金财产的条件
D. 有安全高效的清算、交割系统

6. [多选题]不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（）。

A. 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B. 运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C. 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D. 由基金管理人主观随意估计

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