期货法律法规题库2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库模拟考试题免费下载287

1. [单选题]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格

2. [单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会

3. [单选题]股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 适当的投资者
B. 基金公司
C. 机构投资者
D. 自然人投资者

4. [单选题]（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A. 中国证监会、中金所及中期协
B. 中国证监会及中国期货保证金监控中心
C. 中期协及中金所
D. 中国证监会及其派出机构

5. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

6. [多选题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A. 公司所在地中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构派出机构

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