2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷案例分析题答案(10.18)

1. [多选题]某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。

A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公司总部^{(corporate headquarter)}有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股

2. [多选题]证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令

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