发现风险事件后，事件发生单位（部门）在按相关制度办法规定的内

【名词&注释】

行为表现(behavioral expression)、企业集团(enterprise group)、资产负债(asset-liability)、关系密切、亲属关系(kinship)、绝大多数(most)、结合起来、家庭成员(family members)、承担责任(undertake responsibility)、及时处理(timely treatment)

[判断题]发现风险事件后，事件发生单位（部门）在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，须按本制度规定的内容、形式和路径立即向同级风险管理部门作首次报告。

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[单选题]下列关于风险文化的表述，正确的是()

A. 风险文化由风险管理理念、知识和制度三个层次组成
B. 制度是风险文化的精神核心，是风险文化中最为重要和最高层次的因素
C. 风险管理的目标是消除风险并获取最大收益
D. 风险文化和企业文化是两个不同的范畴

[单选题]商业银行()的做法简单地说就是“不做业务，不承担风险”。

A. 风险转移
B. 风险规避
C. 风险补偿
D. 风险对冲

[多选题]有助于改善商业银行声誉风险警毽的最佳操作实践的有()。

A. 强化声誉风险管理培谢
B. 无论对于利益持有者作出何种承诺，商业银行都必须努力兑现
C. 确保及时处理^{(timely treatment)}投诉和批评
D. 将商业银行的社会责任感和经营目标结合起来
E. 制定危机管理规划

[单选题]20世纪60年代，商业银行的风险管理进入()。

A. 资产负债风险管理模式阶段
B. 资产风险管理模式阶段
C. 全面风险管理模式阶段
D. 负债风险管理模式阶段

[单选题]自我评估法的主要目标是()。

A. 鼓励各级机构制定与业务战略目标配套的评估机制
B. 鼓励各级机构尽量降低风险，实现利益最大化
C. 鼓励各级机构建立良好的操作风险管理氛围
D. 鼓励各级机构承担责任^{(undertake responsibility)}及主动对操作风险进行识别和管理

[单选题]企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人/关键管理人员或与其关系密切的家庭成员^{(family members)}(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指()。

A. 直接或间接控制一个企业10%或10%以上表决权的个人投资者
B. 直接或间接控制一个企业5%或5%以上表决权的个人投资者
C. 直接或间接控制一个企业3%或3%以上表决权的个人投资者
D. 直接或间接控制一个企业1%或1%以上表决权的个人投资者

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