证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券

【名词&注释】

风险防范措施(risk prevention measure)、创业板市场(growth enterprise market)、证券公司(securities company)、严格执行(strict implementation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、问卷调查表、防范措施。、提高员工素质(improving employee quality)、风险的防范措施、业务操作规程

[单选题]证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A. 诚实守信
B. 诚实信用
C. 勤勉刻苦
D. 审慎投资

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学习资料：

[单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A. 证券余额
B. 证券变更记录
C. 开户资料
D. 新股配售及中签

[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

A. 中国证监会
B. 中国结算公司深圳分公司
C. 中国结算公司
D. 深圳证券交易所

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

A. 通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
B. 根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C. 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
D. 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

[多选题]下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。

A. 分支机构提供较为主动的分销方式
B. 分支机构提供较为被动的分销方式
C. 直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D. 直接销售队伍的缺点是成本较高

[多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质^{(improving employee quality)}
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度

[多选题]证券经纪业务禁止行为包括（）。

A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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