证券法题库2022备考模拟试题178

1. [单选题]某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误的？（）

A. 该收益应当全部归公司所有
B. 该收益应由公司董事会负责收回
C. 董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D. 董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

2. [单选题]关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

A. 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B. 风险基金由国证券交易所会员大会管理
C. 应当存入专门的银行账户，不得擅自使用
D. 提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定

3. [单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）

A. 该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B. 该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C. 该交易属于国务院允许的其他交易方式^{(transaction mode)}
D. 债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

4. [多选题]下列有关操纵市场行为的说法正确的是：（）

A. 张三持有甲上市公司20％的股权，张三从2013年10月到2013年12月期间，连续买进甲公司的股票，导致甲公司股票的价格大幅度上升，直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
B. 东海市的李四与锡地市的王五，都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票，且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量^{(stock trading volume)}大增，股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
C. 赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失^{(huge losses)}，赵六应当依法承担赔偿责任
D. 丙公司被认定为具有操纵证券市场行为，那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得，并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

5. [多选题]根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）

A. 张某，持有发行人已发行债券的10%
B. 王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C. 李某，公司股东，持有公司股份的6％
D. 赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

6. [多选题]有关非公开募集基金，下列相关说法正确的是：（）

A. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
B. 非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C. 非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
D. 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

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