第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022备考模拟试题172

1. [单选题]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

A. 2、3000
B. 1、3000
C. 2、5000
D. 1、5000

2. [单选题]2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

A. 上网竞价
B. 网下发行电子化
C. 上网定价
D. 上网资金申购

3. [单选题]1991～1992年，我国股票发行采取（）方式。

A. 自办发行
B. 有限量发售认购证
C. 无限量发售认购证
D. 上网竞价方式

4. [单选题]保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告^{(written report)}，由中国证监会予以变更登记。

A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日

5. [单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A. 20
B. 12
C. 36
D. 40

6. [多选题]以下属于网上发行方式的有（）。

A. 上网竞价方式
B. 发行认购证方式
C. 上网定价方式
D. 储蓄存款挂钩方式

7. [多选题]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。

A. 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B. 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D. 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

8. [多选题]保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

A. 保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
B. 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志^{(daily log)}检查情况的说明
C. 保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D. 保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

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