【名词&注释】
商品经济(commodity economy)、金融风险(financial risk)、资产负债率(asset-liability ratio)、信用制度(credit system)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、票面价值(par value)、违法违规行为、社会化大生产(socialized mass production)、公司财务结构(corporate finance structure)
[单选题]连接两个相邻的上升(),就得到上升趋势线。
A. 最低价
B. 收盘价
C. 低点
D. 高点
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[单选题]如果债券的市场利率越高,则债券的内在价值()。
A. A、越高
B. B、越低
C. C、趋于票面价值(par value)
D. D、趋于市场价值
[单选题]1919年,在()成立了全国第一家专营证券业务的交易所。
A. 天津
B. 北京
C. 上海
D. 青岛
[单选题]以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点()
A. 二者都通过证券交易所买卖;
B. 二者的首次发行价都是根据单位资产净值加3%-5%的首次购买费来确定;
C. 二者的基金总额都是固定的;
D. 二者都可以将全部资金进行长线投资。
[多选题]证券市场是在()的基础上产生的。
A. 社会化大生产(socialized mass production)
B. 商品经济
C. 股份经济
D. 信用制度发展
[多选题]出现()情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A. 公司缺乏稳健的会计政策;
B. 公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构(corporate finance structure)更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余;
C. 最近3年内有重大违法违规行为;
D. 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;
[多选题]关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡,以下表述正确的有()。
A. 当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时,唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险
B. 投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸,也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后,实施风险管理目标的主动行为
C. 风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为
D. 风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点
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