【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、从业人员(jobholder)、管理办法、行政处罚(administrative punishment)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、第九条(the ninth item)、违法违规行为、金融监管机构(financial supervision institution)
[判断题]通过期货从业资格考试的,即获得了期货从业资格。()
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学习资料:
[单选题]期货从业人员辞职的,其从业资格应当被()。
A. 暂停
B. 注销
C. 吊销
D. 撤销
[单选题]王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司()。
A. 不能为王某办理从业资格申请,并必须解聘王某
B. 不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王某
C. 可聘用王某并为其办理以业资格申请
D. 为王某办理从业资格申请但必须解聘王某
[多选题]具有从业资格考试合格证明的人员符合()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构(financial supervision institution)的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构(financial supervision institution)采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格
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