发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、不良资产(bad assets)、基本条件(basic condition)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司财务状况(company financial condition)、国家统一会计制度、公开发行(public offerings)、保留意见(qualified opinion)、主承销商(managing underwriter)

[判断题]发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）

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学习资料：

[单选题]询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

[多选题]“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。

A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

[多选题]申请非公开发行^{(public offerings)}股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A. 发行人
B. 主承销商^{(managing underwriter)}
C. 次承销商
D. 律师

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