【名词&注释】
有效性(effectiveness)、规章制度、绩效考核(performance appraisal)、职能部门(functional department)、系统控制(system control)、管理层、监管者、银监会(banking regulatory commission)、不相容职务(incompatible positions)
[多选题]银行业作为重要的社会融资中介,利益相关者众多,其稳健经营关系社会经济安全稳定,下面哪些是其利益相关者()
A. 股东
B. 内部员工
C. 监管者
D. 储户
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学习资料:
[单选题]检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背:()。
A. 不相容职务(incompatible positions)分离控制
B. 会计系统控制
C. 绩效考核控制
D. 财产保护控制
[单选题]关于内规建设,描述错误的是()。
A. 内规建设应当明确规章制度的制定流程
B. 内规建设需要把握好激励与约束的关系,设计好具体的激励与约束措施和机制
C. 内规建设要建立定期后续评估机制
D. 内规建设首先需要外规内化,无须考虑机构自身特点,要全面内化
[单选题]内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 监督
B. 主管
C. 牵头
D. 负责
[单选题]合规风险管理作为商业银行一项()风险管理活动。
A. 基础的
B. 核心的
C. 重要的
D. 全面的
[单选题]()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
A. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B. 向银监会(banking regulatory commission)提交商业银行合规风险评估报告
C. 实施合规风险的监测报告工作
D. 全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
[单选题]内控合规管理信息系统积累了全行自()年至今的检查监督数据。
A. 2009
B. 2010
C. 2011
D. 2012
[单选题]在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。.
A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查
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