根据《授权委托管理规定》，授权委托管理部门应当建立管理台账，

【名词&注释】

发现问题、管理办法、规章制度、受托人(trustee)、充分利用(make full use)、各职能部门(different functional department)、委托事项(entrusted task)、风险管理部门、授权委托书(letter of attorney)、实际运行状况

[多选题]根据《授权委托管理规定》，授权委托管理部门应当建立管理台账，管理台账中除了记载授权委托书^{(letter of attorney)}编号之外，还应当记载的内容包括（）

A. 受托人
B. 委托事项^{(entrusted task)}
C. 委托期限
D. 委托依据等

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学习资料：

[单选题]已结清的授信档案，保管期限为结清（）年。

A. 1年
B. 2年
C. 4年
D. 5年

[单选题]关于内规建设，描述错误的是（）。

A. 内规建设应当明确规章制度的制定流程
B. 内规建设需要把握好激励与约束的关系，设计好具体的激励与约束措施和机制
C. 内规建设要建立定期后续评估机制
D. 内规建设首先需要外规内化，无须考虑机构自身特点，要全面内化

[单选题]制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）

A. 必要性
B. 合规性
C. 协调性
D. 体系性

[单选题]在内控评价测试选样时，应结合重要性水平，充分利用职业判断，考虑风险大小、业务发生频次等因素，使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时，应（）抽样测试量。

A. 扩大
B. 缩小
C. 停止
D. 细化

[单选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，下列机构不属于农业银行附属机构的是（）

A. 英国子行
B. 农银汇理
C. 香港分行
D. 汉川农银村镇银行

[单选题]在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.

A. 内控评价审核员
B. 内控评价申报员
C. 内控评价管理员
D. 系统管理员

[多选题]关于农业银行制度立项，下列说法正确的是（）

A. 制度立项包括年度立项和临时立项
B. 制度立项应填具《制度立项申请表》
C. 临时立项是年度立项的补充
D. 制度管理部门可以主动立项并确定起草部门

[多选题]以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

A. 有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B. 向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C. 支持合规部门的合规风险监测
D. 实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。

A. 各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
D. 检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

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