信贷业务管理题库2022信贷合规管理和信贷人员行为规范题库备考模拟试题267

1. [单选题]农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是（）。

A. A．业务流程最前端的一线操作岗位和机构
B. B．履行尽职监督职责的各管理职能部门
C. C．履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门
D. D．董事会及高管层

2. [单选题]对于帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的，应该给予调查主责任人（）处分。

A. A．记大过
B. B．降职
C. C．撤职
D. D．开除

3. [多选题]信贷管理部门尽职监督的主要职责^{(main duty)}包括（）。

A. A．组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
B. B．监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度^{(internal rule and regulation)}、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务^{(credit business)}经营管理活动的合规开展
C. C．监督、落实内外部信贷业务^{(credit business)}监督检查发现问题的整改
D. D．对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理

4. [多选题]“公平竞争”原则包括（）。

A. A．不得使用任何不正当手段争揽业务
B. B．不得恶意中伤、诋毁竞争对手
C. C．严禁以任何形式的贿赂行为
D. D．严禁谋取不当利益

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