对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的（）进行

【名词&注释】

数据仓库(data warehouse)、营业执照(business license)、买卖双方(both buyers)、房屋交易、上门服务(make house calls)、定期存单(certificate of time deposit)、数字校验码、结售汇业务、原始会计凭证、分拆结售汇

[单选题]对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的（）进行负责。

A. 客户真实性
B. 需求合规性
C. 上门服务单据的柜台业务合规
D. 上门服务业务合规风险
E. 操作风险、事后监督

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学习资料：

[单选题]营业执照由工商行政管理局颁发，工商注册号由（）位数字本体码和1位数字校验码组成。

A. 13
B. 14
C. 15
D. 12

[单选题][1404单折定期转卡]交易不支持以下（）转换。

A. 将定期一本通账户转入卡中
B. 将整存整取、定活两便存单账户转入卡中
C. 将存本取息、零存整取、教育储蓄、整存零取储蓄存折账户转入卡中
D. 将通知存款储蓄定期存单账户转入卡中

[单选题]各支行应严格按照总行人要求进行人员配备，如果使用非正式员工，每个网点非正式员工最多不得超过网点人数的（）。

A. 10％
B. 20％
C. 30％
D. 50％

[单选题]金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送（）、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。

A. 会计报表；
B. 可疑资金；
C. 反洗钱统计报表；
D. 大额资金

[多选题]下列哪些业务中心经办柜员有权操作（）。

A. 流程中的抹账
B. 强制流程
C. 中心抹账
D. 以上均不正确

[多选题]对公客户应同时具备以下（）条件方可以申请延期对帐。

A. 客户地址变更、寄送的对账单被退回，至少拨打客户电话三次以上也无法联系；
B. 该客户在我行没有贷款等资产业务；
C. 至本期对账单生成日，该账户已经在我行开立三年以上；
D. 至本期对账单生成日，该存款账户一年内发生账务的笔数较少（银行结息除外），且每笔发生额较小；
E. 至本期对账单生成日，该账户余额和一年的日均余额较少；

[多选题]一般情况下，经办复核制交易传票的整理如下（）。

A. 对于经办复核制交易，经办柜员不保留原始会计凭证
B. 所有凭证（含打印的内部通用凭证）一律提交复核柜员，
C. 由复核柜员整理装订传票
D. 经办人员保留原始会计凭证并整理

[单选题]个人二手房屋交易资金托管业务中，无贷款交易资金托管业务的业务流程正确的是（）①用“5566单笔核对身份证信息（含照片）”交易对买卖双方和授权代理人身份证信息进行联网核查②审核“托管服务申请书”③查询买卖双方账户及凭证状态、余额④使用“9569统一收费”交易，收取买方或卖方的手续费⑤使用“4901个人资金托管登记冻结”交易，对托管账户进行冻结

A. ①③②⑤④
B. ①②③⑤④
C. ①②③④⑤
D. ①③②④⑤

[多选题]支行反洗钱柜员每月初查看数据仓库系统自动筛查的分拆结售汇报表，并重点考察与其相关的结售汇、人民币划转以及提现等交易进行人工甄别核对，确认分拆结售汇交易及涉嫌分拆结售汇业务的客户名单，应填写《银行新增“关注名单”统计表》，填写（）、（）、（）等信息，将筛选客户名单上报分行零售部。

A. 客户姓名
B. 身份证号码
C. 交易金额
D. 关注理由

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