【名词&注释】
吊销营业执照(revoking business license)、证券公司(securities company)、法律依据、《消费者权益保护法》(consumer protection law)、情节严重(gravity of the circumstances)、发行股票、非生产性支出(unproductive expenditure)、工商行政部门、《证券法》(securities law)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)
[单选题]下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?
A. A、证券账户、结算账户的设立
B. B、证券的托管和过户
C. C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. D、受发行人的委托派发证券权益
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[单选题]依照《证券法》(securities law),以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?
A. A、有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B. B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. C、最近三年连续盈利
D. D、公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出(unproductive expenditure)
[单选题]股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
A. A、五十
B. B、六十
C. C、七十
D. D、八十
[单选题]申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A. A、国务院证券监督管理机构
B. B、证券交易所
C. C、国务院授权的部门
D. D、省级人民政府
[单选题]证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:()
A. A、设立、收购或者撤销分支机构
B. B、变更业务范围或者注册资本
C. C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. D、变更公司章程中的一般条款
[多选题]公司依法作出的各项公告,下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?
A. 证券监督管理机构
B. 证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C. 证券交易所
D. 承销的证券公司
[多选题]商家维克多公司生产国家明令淘汰的商品,获利10万元,且给本地消费者造成了巨大的损害,针对该违法行为的法律责任的说法正确的是:()
A. 由工商行政部分处以没收违法所得10万元,且处以50万元的罚款
B. 对维克多公司的董事长处以罚款10万元
C. 情节严重的,可以由工商行政部分责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi),吊销营业执照
D. 工商行政部门有权将该次处罚记入维克多公司的信用档案,向社会公布
[单选题]消费者为()消费需要购买,使用商品或接受服务,其权益受《消费者权益保护法》保护。
A. 生产
B. 生活
C. 生产和生活
D. 个人
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