反洗钱法题库2022模拟考试库108

1. [单选题]《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（）负责。

A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}
C. 公安部
D. 财政部

2. [多选题]关于反洗钱调查，请选择说法正确的选项（）

A. 调查可疑交易活动时，调查人员必须为三人以上；
B. 经中国人民银行或省级派出机构的负责人批准，调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；
C. 金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况；
D. 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。

3. [单选题]《中华人民共和国反洗钱法》正式通过的时间是（）

A. 2006年10月31日
B. 2007年1月1日
C. 2007年3月1日
D. 2007年8月1日

4. [多选题]下列说法中正确的是（）。

A. 仅国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级分支机构才具有反洗钱调查权。
B. 国务院反洗钱行政主管部门在设区的市一级以下分支机构不具有反洗钱行政处罚权。
C. 国务院反洗钱行政主管部门的任何一级分支机构均具有反洗钱监督检查权。
D. 以上说法都正确。

5. [多选题]下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。

A. 对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。
B. 按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。
C. 在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。
D. 保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

6. [单选题]在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是（）

A. 融合阶段
B. 培植阶段
C. 处置阶段
D. 冲刺阶段

7. [单选题]《中华人民共和国反洗钱法》通过于（）

A. 2006年10月31日
B. 2007年10月31日
C. 2007年1月1日
D. 2006年1月1日

8. [单选题]《金融机构反洗钱规定》什么时候开始施行（）

A. 2003年1月3日
B. 2007年1月1日
C. 2007年3月1日

9. [多选题]《反洗钱法》规定的举报接受机关是（）

A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 公安机关
C. 人民法院
D. 人民检察院
E. 中国人民银行

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