合规负责人的职责中，主要包括（）、（）、（）。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、调查报告(investigation report)、经营活动(operating activities)、专业技能(professional skills)、个人信用(personal credit)、履行职责(acquittal)、重大损失(heavy loss)、实质性变化(material change)、管理部门、申请回避(challenge application)

[填空题]合规负责人的职责中，主要包括（）、（）、（）。

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学习资料：

[单选题]贷款应主要以借款人经营活动所形成的现金流量和（）为基础。

A. A、抵押物
B. B、质押物
C. C、个人信用
D. D、担保

[单选题]撰写调查报告应遵循适用、精炼和标准化，在（）天内向同一客户多次授信时，经确认客户资信未发生实质性变化^{(material change)}，原有调查报告在补充有关情况后继续有效。

A. A、70
B. B、80
C. C、90
D. D、100

[单选题]对关系人申请的授信业务，授信审批人员（）。

A. A、不需回避
B. B、申请回避^{(challenge application)}
C. C、适当回避
D. D、尽量回避

[单选题]商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失^{(heavy loss)}情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的（）。

A. Ａ、操作风险评估机制
B. Ｂ、操作风险报告机制
C. Ｃ、操作风险预警机制
D. Ｄ、操作风险控制机制

[单选题]以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？

A. A、资质
B. B、经验
C. C、专业技能
D. D、个人关系网

[多选题]“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：

A. A、了解其业务基本状况和变化
B. B、了解其财务管理的基本状况和变化
C. C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
D. D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准

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