2022期货法律法规题库期货从业人员执业行为准则（修订）题库模拟考试练习题106

1. [单选题]期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。

A. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C. 以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

2. [单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所

3. [单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 60

4. [单选题]期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。

A. 参加岗前培训并通过考核
B. 具有金融领域相关工作经验
C. 由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D. 具有大学本科以上学历

5. [多选题]下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。

A. 自我夸大地进行宣传
B. 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C. 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人^(introducer)返还佣金

6. [多选题]下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C. 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D. 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

7. [多选题]期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。

A. 合规执业、诚实守信
B. 公开、公平、公正
C. 勤勉尽责、保守秘密
D. 避免利益冲突

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