2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库模拟试卷106

1. [单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。

A. 净资本
B. 负债总额
C. 净利润
D. 资本充足

2. [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

3. [单选题]按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

A. 600
B. 500
C. 400
D. 300

4. [多选题]证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。

A. 在境外设立
B. 收购
C. 参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款

5. [多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

6. [多选题]会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

A. 依法成立5年以上
B. 注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C. 上一年度审计业务收入不少于3000万元
D. 持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

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