2022证券市场基础知识题库第四章证券投资基金题库模拟考试题107

1. [单选题]下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。

A. A．是委托人、受益人与受托人的关系
B. B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C. C．是所有者和经营者之间的关系
D. D．是相互制衡的关系

2. [多选题]证券投资基金的作用包括（）。

A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 有利于证券市场的稳定与发展
C. 有利于增加国家的税收收入
D. 有利于证券市场的国际化

3. [多选题]对证券投资进行限制的主要目的是（）。

A. 引导基金分散投资、降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 增加基金资产的收益水平

4. [单选题]（）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。

A. 基金管理人
B. 基金持有人^{(fund holder)}
C. 基金托管人
D. 基金投资者

5. [多选题]我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。

A. 被依法取消基金托管资格
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产^{(adjudication of bankruptcy)}
D. 因违法违规行为被监管机构调查

6. [多选题]符合基金资产估值规则的是（）。

A. 基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
B. 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产^{(net property of mutual fund)}进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
C. 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

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